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华泰证券违规代销中科招商有关资管计划 被监管整改


admin| 更新时间:2019-09-02 14:41|点击数:未知

义务编辑:陈志杰

新浪财经讯 8月26日新闻,江苏证监局公告,经查,你工作在代销“聚潮资产-中科招商新三板I期A、B专项资管计划”过程中,存在行使未经报备的宣传推介原料的情形。该走为忤逆《证券工作代销金融产品管理规定》第十条的规定,逆映出你工作内部限制不完善。按照《证券工作监督管理条例》第七十条的规定,吾局决定对你工作采取责令改正的监督管理措施。

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